拍賣(mài)監(jiān)督管理辦法

（2001年1月15日國(guó)家工商行政管理局令第101號(hào)公布，根據(jù)2013年1月5日國(guó)家工商行政管理總局令第59號(hào)第一次修訂，根據(jù)2017年9月30日國(guó)家工商行政管理總局令第91號(hào)第二次修訂，根據(jù)2020年10月23日國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局令第31號(hào)第三次修訂）

第一條為了規(guī)范拍賣(mài)行為，維護(hù)拍賣(mài)秩序，保護(hù)拍賣(mài)活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條拍賣(mài)人、委托人、競(jìng)買(mǎi)人及其他參與拍賣(mài)活動(dòng)的當(dāng)事人從事拍賣(mài)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和本辦法，遵循公開(kāi)、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則。

第三條市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)依照《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》等法律法規(guī)和本辦法對(duì)拍賣(mài)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理，主要職責(zé)是：

（一）依法對(duì)拍賣(mài)人進(jìn)行登記注冊(cè)；

（二）依法對(duì)拍賣(mài)人、委托人、競(jìng)買(mǎi)人及其他參與拍賣(mài)活動(dòng)的當(dāng)事人進(jìn)行監(jiān)督管理；

（三）依法查處違法拍賣(mài)行為；

（四）法律法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他職責(zé)。

第四條設(shè)立拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》《中華人民共和國(guó)公司法》等法律法規(guī)的規(guī)定，向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并經(jīng)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府負(fù)責(zé)管理拍賣(mài)業(yè)的部門(mén)審核，取得從事拍賣(mài)業(yè)務(wù)的許可。

第五條拍賣(mài)人不得有下列行為：

（一）采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)；

（二）利用拍賣(mài)公告或者其他方法，對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的作引人誤解的虛假宣傳；

（三）捏造、散布虛假事實(shí)，損害其他拍賣(mài)人的商業(yè)信譽(yù)；

（四）以不正當(dāng)手段侵犯他人的商業(yè)秘密；

（五）拍賣(mài)人及其工作人員以競(jìng)買(mǎi)人的身份參與自己組織的拍賣(mài)活動(dòng)，或者委托他人代為競(jìng)買(mǎi)；

（六）在自己組織的拍賣(mài)活動(dòng)中拍賣(mài)自己的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利；

（七）雇傭非拍賣(mài)師主持拍賣(mài)活動(dòng)；

（八）其他違反法律法規(guī)及規(guī)章的行為。

第六條委托人在拍賣(mài)活動(dòng)中不得參與競(jìng)買(mǎi)或者委托他人代為競(jìng)買(mǎi)。

第七條競(jìng)買(mǎi)人之間不得有下列惡意串通行為：

（一）相互約定一致壓低拍賣(mài)應(yīng)價(jià)；

（二）相互約定拍賣(mài)應(yīng)價(jià)；

（三）相互約定買(mǎi)受人或相互約定排擠其他競(jìng)買(mǎi)人；

（四）其他惡意串通行為。

第八條競(jìng)買(mǎi)人與拍賣(mài)人之間不得有下列惡意串通行為：

（一）私下約定成交價(jià)；

（二）拍賣(mài)人違背委托人的保密要求向競(jìng)買(mǎi)人泄露拍賣(mài)標(biāo)的保留價(jià)；

（三）其他惡意串通行為。

第九條拍賣(mài)人、委托人、競(jìng)買(mǎi)人不得拍賣(mài)或者參與拍賣(mài)國(guó)家禁止買(mǎi)賣(mài)的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利。

第十條拍賣(mài)人不得以委托人、競(jìng)買(mǎi)人、買(mǎi)受人要求保密等為由，阻礙監(jiān)督檢查。

第十一條違反本辦法第四條規(guī)定，未經(jīng)許可從事拍賣(mài)業(yè)務(wù)的，由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)依照《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》第六十條的規(guī)定處罰。

第十二條拍賣(mài)人違反本辦法第五條第一項(xiàng)至第四項(xiàng)規(guī)定的，由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)依照《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的有關(guān)規(guī)定處罰。拍賣(mài)人違反本辦法第五條第五項(xiàng)、第六項(xiàng)規(guī)定的，由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)分別依照《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》第六十二條、第六十三條的規(guī)定處罰。

第十三條拍賣(mài)人違反本辦法第五條第七項(xiàng)規(guī)定的，由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)予以警告，并可處10000元以下的罰款。

第十四條拍賣(mài)人、委托人、競(jìng)買(mǎi)人違反本辦法第六條、第七條、第八條規(guī)定的，由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)依照《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》第六十四條、第六十五條的規(guī)定處罰。

第十五條本辦法自2017年11月1日起施行。2013年1月5日國(guó)家工商行政管理總局令第59號(hào)修訂的《拍賣(mài)監(jiān)督管理辦法》同時(shí)廢止。